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无理由延期披露半年报 47家新三板企业遭股转处罚

2017-09-25 09:53:49 一财网 评论 字号 繁体中文 关闭 收藏 打印 复制

  周宏达 王天然

  22日晚间,股转系统宣布对47家挂牌公司及董事长、董秘采取了出具警示函的自律监管措施,处罚原因是这些新三板企业未按期披露半年报,且没有给出合理理由,因此构成信息披露违规。

  截至今年8月31日,共有79家公司未能按期披露2017年半年度报告,股转系统对这些公司实行了强制停牌。这之中有32家出具了未按期披露年报的合理理由,剩下的这47家因为没有给出合理理由,而受到了股转处罚。

  第一财经记者发现,在本批被处罚的公司有14家是第二次因为年报披露问题收到股转罚单,此前因没有按期披露2016年年报曾遭到股转自律监管,这14家企业包括凌达汽车(838591.OC)、宏润核装(836324.OC)、安达通(836308.OC)、嘉达早教(430518.OC)以及10家ST企业。

  此外,拟IPO企业白兔湖(430738.OC)也在本次处罚名单中。公司去年6月进入上市辅导,并于今年年初完成了一轮2868万元的定向增发,累计股权融资2.2亿元。不过,由于提前使用募集资金,今年6月,股转系统对公司及董事长兼总经理汪舵海采取了通报批评的纪律处分。

  股转公司表示,定期报告披露是挂牌公司信息披露的关键内容,更是投资者获取投资信息的重要渠道,希望各市场主体吸取教训,引以为戒,充分重视定期报告的编制和披露工作,及时履行信息披露义务,杜绝类似问题再次发生。

  今年,新三板市场出现了未按期披露定期报告的行为异常增多的现象,6月23日,股转系统集中对559家未按期披露2016年年报的挂牌公司实施了自律监管,6月30日是新三板延期披露2016年年报的最终截止日,100家企业压哨发报,但仍有18家挂牌公司未能发布2016年年报,7月1日凌晨,全国股转系统宣布强制摘牌18家新三板挂牌公司。

  2016年10月,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则(征求意见稿)》。征求意见稿指出,如果挂牌公司存在信息披露严重失信、欺诈挂牌、公司治理机制不健全、持续经营能力存在不确定性、重大违法等5种情况,公司会被施行强制摘牌措施。

  面对今年以来未按期披露定期报告的行为异常增多的现象,股转公司表示,将进一步优化监管制度、强化监管手段,督促挂牌公司及时履行信息披露义务,确保挂牌公司信息披露质量,遏制信披违规的现象恶性蔓延。

  全国股转公司董事长谢庚8月25日在证监会媒体会上表示,监管与市场发展不是矛盾的,而是同向的,因为带刹的车才能跑得快,没有监管就没有市场的信心,将不断提高自律管理能力,坚持以信息披露为本、以规则监管为依据健全和改善市场自律管理。

  谢庚还透露股转正在构建大数据监管平台,希望借助技术化手段实现智能化监管,问题及时发现后及时应对,目前股转针对挂牌公司的违规处理也已经有了一个内部试运行的规则,即什么事不能做,做了面临什么后果,一段时间后会向全市场公开,让全市场严格自律。



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